— О Нас — Команда
Команда
Екатерина Пустовалова
Екатерина имеет пятнадцатилетний опыт работы в государственных и частных структурах, управляющих компаниях крупных российских холдингов, промышленных и консалтинговых компаниях, включая: ОАО «МТС» (Советник Президента), ЗАО «Комплексные Энергетические Системы» (Вице-Президент по правовым вопросам), ООО «Базовый Элемент» (Руководитель Отдела корпоративных отношений), ОАО «Алмазный Мир» (Директор по правовым вопросам), Мингосимущество РФ (Старший инспектор по правовым вопросам и корпоративному управлению).
Квалифицированный специалист по: комплексным правовым вопросам, возникающим в деятельности компаний (включая полную комплексную правовую экспертизу); управлению правовым сопровождением и индивидуальными проектами (включая слияние и поглощение, привлечение финансирования, IPO , исполнение обязательств и разрешение споров (в том числе медиация), банкротство); корпоративному управлению и контролю; комплаенс и риск-менеджменту; разработке и реализации стратегии; управлению связями с инвесторами; управлению инвестициями и активами (включая антикризисное управление и реструктуризацию); управлению активами и корпоративному управлению после слияния и поглощения; изменениям, предшествующим IPO ; организационной реструктуризации компаний.
Кюн, магистр частного права (РШЧП при Президенте РФ), инженер (МЭИ)
Доцент кафедры финансового права Российской Академии Правосудия (ВАС РФ и ВС РФ). Автор ряда публикаций по юриспруденции и управлению, в том числе: «ЮРИСТЫ В ЗОНЕ РИСКА. Юридическая функция в корпорации сквозь призму риск-менеджмента»; «КАК ЭФФЕКТИВНО УПРАВЛЯТЬ, ОПЕРАТИВНО СТРОИТЬ. Стандарты функционального управления на примере юридической службы»; Монография «Судьба требований кредитора при банкротстве должника». Член Научно-консультативного совета при Федеральном арбитражном суде Московского округа (кассационная инстанция).
Гаухар Киреева
Уполномоченный представитель ICA в Республике Казахстан,
Генеральный Директор ОФ «ИНСТИТУТ КОМПЛАЕНС».
MICA Int.Dip. (Comp).
Дипломированный высококвалифицированный специалист. Имеет значительный опыт работы в банковском сектор более 10 лет (АО «Банк Развития Казахстана»), в качестве Комплаенс-контролера, Управляющего Директора по проектам, директора Юридического департамента), лизинговой деятельности (АО «БРК Лизинг»), в качестве члена Правления по правовым вопросам), в государственных организациях и предприятиях около 15 лет (Управление Делами Президента и его структурах).
Гаухар обладает высокими организаторскими способностями, прошла все стадии карьерного роста, начиная с главного специалиста до руководящих должностей в ходе трудовой деятельности в каждой организации, владеет нормативно-правовыми и комплаенс знаниями, способна принимать решения и ответственность в сложных и неординарных ситуациях. Владеет правоприменительной практикой в области права по вопросам кредитования, заимствования, финансового лизинга. Полученный трудовой опыт и навыки позволили Гаухар с нуля выстроить систему комплаенс в банке с учетом автоматизации бизнес процессов по ПОД/ФТ.
Гаухар Киреева
Уполномоченный представитель ICA в Республике Казахстан,
Генеральный Директор ОФ «ИНСТИТУТ КОМПЛАЕНС».
MICA Int.Dip. (Comp).
Дипломированный высококвалифицированный специалист. Имеет значительный опыт работы в банковском сектор более 10 лет (АО «Банк Развития Казахстана»), в качестве Комплаенс-контролера, Управляющего Директора по проектам, директора Юридического департамента), лизинговой деятельности (АО «БРК Лизинг»), в качестве члена Правления по правовым вопросам), в государственных организациях и предприятиях около 15 лет (Управление Делами Президента и его структурах).
Гаухар обладает высокими организаторскими способностями, прошла все стадии карьерного роста, начиная с главного специалиста до руководящих должностей в ходе трудовой деятельности в каждой организации, владеет нормативно-правовыми и комплаенс знаниями, способна принимать решения и ответственность в сложных и неординарных ситуациях. Владеет правоприменительной практикой в области права по вопросам кредитования, заимствования, финансового лизинга. Полученный трудовой опыт и навыки позволили Гаухар с нуля выстроить систему комплаенс в банке с учетом автоматизации бизнес процессов по ПОД/ФТ.
Мария Шалимова
Начальник Управления комплаенс ОАО Банк Москвы,
Association Networking Chair.
MICA Int.Dip. (Comp).
MICA Int.Dip. (Comp).
Мария Шалимова имеет шестнадцатилетний опыт юридической и комплаенс работы в различных отраслях бизнеса: товары народного потребления; корпоративный бизнес; финансовые услуги и банковский бизнес. В России Мария руководит Управлением комплаенс Банка Москвы. Квалифицированный специалист в области управления комплаенс-рисками, консультирования бизнес-подразделений по вопросам комплаенс-контроля, анализа российских регулятивных требований в разрезе деятельности кредитной организации и рекомендаций зарубежных организаций, ассоциаций и регулирующих органов, проведения оценки качества и эффективности внутренних процедур по минимизации комплаенс-рисков, осуществления регулярных процедур комплаенс-мониторинга.
Бакалавр/Специалист (Институт международного права и экономики им.А.С.Грибоедова). Магистр права (De Montfort University, Leicester). В настоящее время проводит исследование по программе MPhil/PhD Бизнес школы London Metropolitan University.
Автор ряда публикаций по комплаенс, как в российских, так и в зарубежных журналах: «Организация эффективного комплаенс-подразделения в российском банке»; «Построение системы комплаенс-контроля в кредитной организации»; «Комплаенс: Глобальные экономические санкции»; «Построение системы комплаенс-контроля: управление комплаенс-риском»; «Управление комплаенсом. Вопросы построения взаимоотношений в организации»; «Практические аспекты регулятивного комплаенс или Who owns regulatory compliane»; «Managing compliance risks in a rapidly changing environment»; «Sanctions compliance: Why it matters for non-US banks» и др.
LinkenIn networking Group - Russia.
Надежда Козырева
Член Правления ЗАО «ДжиИ Мани Банк», Директор департамента комплаенс-контроля и операционных риском,
Ведущий эксперт по вопросам комплаенс ICS
Professional Member ICA
Надежда имеет семилетний опыт в финансовом секторе, специализируясь на процессах управления рисками и построения системы внутреннего контроля, противодействия отмыванию доходов и финансирования терроризма, а также внутреннему и внешнему мошенничеству, регуляторного комплаенс, соблюдения принципов деловой этики и корпоративного управления. До прихода в компанию Дженерал Электрик, Надежда работала в КМБ-Банке, Группа Интеза Санпаоло, Начальником Управления по операционным рискам и противодействию мошенничеству. Предшествуя этому, Надежда работала старшим консультантом в компании Делойт, отдел интегрированного риск-менеджмента, в странах Латинской Америки, Германии и России на проектах по управлению кредитными, рыночными и операционными рисками, а также по внедрению требований Базель 2 и Сабейнс-Оксли.
Области экспертизы включают комплексное внедрение систем управления рисками и внутреннего контроля (стандарты Базельского комитета, COSO, IIA, SOX и т.д.), построение процессов противодействия отмыванию доходов и мошенничеству, регуляторный и антикоррупционный комплаенс и соблюдение принципов деловой этики, управление непрерывностью бизнеса и операционными рисками, корпоративное управление и банковский надзор.
Надежда окончила экономический факультет Кембриджского Университета, Великобритания, получив степень «Магистр Экономики», а в 2004 году получила вторую степень Магистра в Лондонской Школе Экономики в области политической социологии.
Регулярно выступает в роли докладчика на экспертных конференциях, является автором ряда публикаций на темы комплаенс и управление рисками, включая «Кто владеет информацией - тот управляет рисками» и «Контроль предотвращения неправомерных платежей».
Является членом Института внутренних аудиторов (IIA), членом международных ассоциаций по управлению рисками (GARP, PRMIA), а также членом международной ассоциации сертифицированных специалистов в области ПОД/ФТ (ACAMs).
Иван Рютов
Генеральный директор «Корпоратив интеллигенц бюро «Рютов и партнеры»,
Руководитель направления по консалтингу ICS
Кандидат в MICA Int.Dip. (Comp).
Иван имеет пятнадцатилетний опыт работы в крупных консалтинговых компаниях («большая четверка»), управляющих компаниях крупных российских холдингов, промышленных компаниях, включая: Ernst & Young (Партнер, руководитель практики по расследованию мошенничества и содействию в спорных ситуациях в СНГ), Пивоваренная компания «Сябар» (финансовый директор), ЗАО «Магнезит Огнеупор Групп» (заместитель директора по корпоративным финансам), Arthur Andersen (старший эксперт в области аудита). В настоящее время Иван является генеральным директором «Корпоратив интеллигенц бюро «Рютов и партнеры» - организации, специализирующей на различных аспектах управления рисками корпоративного мошенничества и проведении независимых финансовых расследований.
Иван является одним из наиболее авторитетных экспертов в области противодействия корпоративному мошенничеству и контроля над обеспечением соответствия требованиям законодательства в СНГ. В течение многих лет он руководит отделом по расследованию мошенничества и содействию в спорных ситуациях в компании «большой четверки». Иван имеет опыт участия и руководства корпоративными расследованиями, проектами по созданию системы противодействия корпоративному мошенничеству и систем контроля над соблюдением требований законодательства.
Кроме того, он участвовал в проектах по управлению контрактными рисками, аудиту бизнес-процессов и улучшению системы внутреннего контроля, а также в проектах по реинженирингу бизнес-процессов и повышению эффективности финансовой функции предприятия. Иван принимал активное участие в разработке и проведении тренингов для сотрудников крупнейших компаний по различным направлениям деятельности.
Среди основных проектов в области комплаенс можно выделить следующие:
- Создание «с нуля» комплаенс-системы в области анти-коррупционного законодательства в крупной дистрибьюторской компании в России, крупнейшей телекоммуникационной компании, диверсифицированном промышленном холдинге и других организациях;
- Расследование нарушений в области анти-коррупционного комплаенс в рамках процедур досудебного урегулирования в ряде крупных компаний, действующих на территории России, Украины, Казахстана, Белоруссии и Азербайджана;
- Проведение аудита комплаенс системы в различных компаниях;
- Проведение проверочных мероприятий (расследования, аудиты) систем по обеспечению соответствия требованиям законодательства в области противодействия отмыванию денежных средств в финансовых институтах;
- Разработка методологических материалов для построения в компании комплаенс-системы в широком смысле слова (то есть не ограничиваясь лишь анти-коррупционным законодательством);
- Внедрение элементов системы по обеспечению соответствия требованиям законодательства в областях, иных чем анти-коррупционный комплаенс.
Иван окончил Московский государственный университет имени М.В. Ломоносова (механико-математический факультет) и защитил Диплом по специальности математик-экономист в 1998 году. В том же году он получил Сертификат о бизнес-образовании в Американском институте Бизнеса и Экономики. Иван является членом Ассоциации сертифицированных бухгалтеров (АССА) и членом Ассоциации дипломированных специалистов по борьбе с мошенничеством (CFE). Иван проходит обучение по программе ICA International Diploma in Compliance.
Иван осуществляет деятельность по вопросам консультирования в области инфраструктурных проектов, являясь членом Экспертного Совета по региональной инвестиционной политике при Министерстве регионального развития Российской Федерации.
Надежда Козырева
Член Правления ЗАО «ДжиИ Мани Банк», Директор департамента комплаенс-контроля и операционных риском,
Ведущий эксперт по вопросам комплаенс ICS
Professional Member ICA
Надежда имеет семилетний опыт в финансовом секторе, специализируясь на процессах управления рисками и построения системы внутреннего контроля, противодействия отмыванию доходов и финансирования терроризма, а также внутреннему и внешнему мошенничеству, регуляторного комплаенс, соблюдения принципов деловой этики и корпоративного управления. До прихода в компанию Дженерал Электрик, Надежда работала в КМБ-Банке, Группа Интеза Санпаоло, Начальником Управления по операционным рискам и противодействию мошенничеству. Предшествуя этому, Надежда работала старшим консультантом в компании Делойт, отдел интегрированного риск-менеджмента, в странах Латинской Америки, Германии и России на проектах по управлению кредитными, рыночными и операционными рисками, а также по внедрению требований Базель 2 и Сабейнс-Оксли.
Области экспертизы включают комплексное внедрение систем управления рисками и внутреннего контроля (стандарты Базельского комитета, COSO, IIA, SOX и т.д.), построение процессов противодействия отмыванию доходов и мошенничеству, регуляторный и антикоррупционный комплаенс и соблюдение принципов деловой этики, управление непрерывностью бизнеса и операционными рисками, корпоративное управление и банковский надзор.
Надежда окончила экономический факультет Кембриджского Университета, Великобритания, получив степень «Магистр Экономики», а в 2004 году получила вторую степень Магистра в Лондонской Школе Экономики в области политической социологии.
Регулярно выступает в роли докладчика на экспертных конференциях, является автором ряда публикаций на темы комплаенс и управление рисками, включая «Кто владеет информацией - тот управляет рисками» и «Контроль предотвращения неправомерных платежей».
Является членом Института внутренних аудиторов (IIA), членом международных ассоциаций по управлению рисками (GARP, PRMIA), а также членом международной ассоциации сертифицированных специалистов в области ПОД/ФТ (ACAMs).
Иван Рютов
Генеральный директор «Корпоратив интеллигенц бюро «Рютов и партнеры»,
Руководитель направления по консалтингу ICS
Кандидат в MICA Int.Dip. (Comp).
Иван имеет пятнадцатилетний опыт работы в крупных консалтинговых компаниях («большая четверка»), управляющих компаниях крупных российских холдингов, промышленных компаниях, включая: Ernst & Young (Партнер, руководитель практики по расследованию мошенничества и содействию в спорных ситуациях в СНГ), Пивоваренная компания «Сябар» (финансовый директор), ЗАО «Магнезит Огнеупор Групп» (заместитель директора по корпоративным финансам), Arthur Andersen (старший эксперт в области аудита). В настоящее время Иван является генеральным директором «Корпоратив интеллигенц бюро «Рютов и партнеры» - организации, специализирующей на различных аспектах управления рисками корпоративного мошенничества и проведении независимых финансовых расследований.
Иван является одним из наиболее авторитетных экспертов в области противодействия корпоративному мошенничеству и контроля над обеспечением соответствия требованиям законодательства в СНГ. В течение многих лет он руководит отделом по расследованию мошенничества и содействию в спорных ситуациях в компании «большой четверки». Иван имеет опыт участия и руководства корпоративными расследованиями, проектами по созданию системы противодействия корпоративному мошенничеству и систем контроля над соблюдением требований законодательства.
Кроме того, он участвовал в проектах по управлению контрактными рисками, аудиту бизнес-процессов и улучшению системы внутреннего контроля, а также в проектах по реинженирингу бизнес-процессов и повышению эффективности финансовой функции предприятия. Иван принимал активное участие в разработке и проведении тренингов для сотрудников крупнейших компаний по различным направлениям деятельности.
Среди основных проектов в области комплаенс можно выделить следующие:
- Создание «с нуля» комплаенс-системы в области анти-коррупционного законодательства в крупной дистрибьюторской компании в России, крупнейшей телекоммуникационной компании, диверсифицированном промышленном холдинге и других организациях;
- Расследование нарушений в области анти-коррупционного комплаенс в рамках процедур досудебного урегулирования в ряде крупных компаний, действующих на территории России, Украины, Казахстана, Белоруссии и Азербайджана;
- Проведение аудита комплаенс системы в различных компаниях;
- Проведение проверочных мероприятий (расследования, аудиты) систем по обеспечению соответствия требованиям законодательства в области противодействия отмыванию денежных средств в финансовых институтах;
- Разработка методологических материалов для построения в компании комплаенс-системы в широком смысле слова (то есть не ограничиваясь лишь анти-коррупционным законодательством);
- Внедрение элементов системы по обеспечению соответствия требованиям законодательства в областях, иных чем анти-коррупционный комплаенс.
Иван окончил Московский государственный университет имени М.В. Ломоносова (механико-математический факультет) и защитил Диплом по специальности математик-экономист в 1998 году. В том же году он получил Сертификат о бизнес-образовании в Американском институте Бизнеса и Экономики. Иван является членом Ассоциации сертифицированных бухгалтеров (АССА) и членом Ассоциации дипломированных специалистов по борьбе с мошенничеством (CFE). Иван проходит обучение по программе ICA International Diploma in Compliance.
Иван осуществляет деятельность по вопросам консультирования в области инфраструктурных проектов, являясь членом Экспертного Совета по региональной инвестиционной политике при Министерстве регионального развития Российской Федерации.
Лариса Пак
Руководитель юридической службы Представительства RCI Banque S.A. (France) в Москве
Руководитель направления по развитию бизнеса в СНГ и ИТ проектов ICS
MICA Int.Dip. (Comp).
Лариса имеет двенадцатилетний опыт юридической и комплаенс работы в финансовой индустрии (DeltaBank, DeltaCredit Bank, Swedbank, Renaissance Capital). В период с 2007-2010 г., ориентируясь на лучшие международные практики, включая рекомендации Базельского Комитета, Лариса занималась организацией «с нуля» и внедрением комплаенс-функции для целей и задач российского коммерческого банка (Swedbank), а в 2011 год - развитием функции для целей инвестиционно-банковского бизнеса с глобальным присутствием на многих финансовых рынках мира (Renaissance Group).
Лариса - выпускница Московской Государственной Юридической Академии.
В настоящее время занимается организацией юридической функции для целей будущего российского банковского подразделения французской группы Renault.
Лариса имеет двенадцатилетний опыт юридической и комплаенс работы в финансовой индустрии (DeltaBank, DeltaCredit Bank, Swedbank, Renaissance Capital). В период с 2007-2010 г., ориентируясь на лучшие международные практики, включая рекомендации Базельского Комитета, Лариса занималась организацией «с нуля» и внедрением комплаенс-функции для целей и задач российского коммерческого банка (Swedbank), а в 2011 год - развитием функции для целей инвестиционно-банковского бизнеса с глобальным присутствием на многих финансовых рынках мира (Renaissance Group).
Лариса - выпускница Московской Государственной Юридической Академии.
В настоящее время занимается организацией юридической функции для целей будущего российского банковского подразделения французской группы Renault.
Ольга Амброжевич
Заместитель генерального директора по комплаенс и риск менеджменту, руководитель Управления комплаенс юридического сопровождения и риск менеджмента ЗАО «УК Уралсиб»
Руководитель направления информационных проектов ICS
MICA Int.Dip (Comp).
Имеет несколько высших образований в ведущих ВУЗах страны по специализациям экономика и юриспруденция. С отличием закончила РУДН по специальности «экономика и управление на предприятии (по отраслям)». Прошла повышение квалификации по направлениям внутреннего контроля, аудита, риск менеджмента, комплаенса в SEC Institute (США), Ernst and Young (Россия), GARP (Великобритания), Академия Государственного и муниципального управления при Президенте РФ. Получила международную квалификацию по комплаенс высшего уровня ICA International Diploma in Compliance (Международный Диплом ICA по Комплаенс), присваиваемую совместно с the Manchester Business School. Владеет в совершенстве английским и немецким языками.
В своей профессиональной деательности успешно организовывала системы внутреннего контроля (функции внутреннего аудита, комплаенса, риск менеджмента, а также юридического сопровождения) с использованием новейших международных методик, таких как International control framework (COSO), ERM (COSO), а также требований и рекомендаций иностранных регуляторов США и Европы - SOX, Basel, MIFID, Регулирование Банка Италии, касающееся Комплаенс-функции (2007), Инструкции FSA, CESR's Guidelines on Risk Measurement and the Calculation of Global Exposure and Counterparty Risk a PioGlobal Asset Management, Pioneer Investments, УК Уралсиб.
Несколько лет работала в регуляторе (ФСФР России), осуществляющем контроль и надзор за деятельностью участников финансового рынка и участвовала в проверках управляющих компаний.
Имеет несколько публикаций по комплаенс, внутреннему аудиту и риск менеджменту в профильных изданиях финансового рынка.
Является членом ICA, членом Комитета по Риск менеджменту и Рабочей группы по внутреннему контролю НАУФОР, постоянным спикером конференций по комплаенс, риск менеджменту и внутреннему аудиту.
Руководитель направления информационных проектов ICS
MICA Int.Dip (Comp).
Имеет несколько высших образований в ведущих ВУЗах страны по специализациям экономика и юриспруденция. С отличием закончила РУДН по специальности «экономика и управление на предприятии (по отраслям)». Прошла повышение квалификации по направлениям внутреннего контроля, аудита, риск менеджмента, комплаенса в SEC Institute (США), Ernst and Young (Россия), GARP (Великобритания), Академия Государственного и муниципального управления при Президенте РФ. Получила международную квалификацию по комплаенс высшего уровня ICA International Diploma in Compliance (Международный Диплом ICA по Комплаенс), присваиваемую совместно с the Manchester Business School. Владеет в совершенстве английским и немецким языками.
В своей профессиональной деательности успешно организовывала системы внутреннего контроля (функции внутреннего аудита, комплаенса, риск менеджмента, а также юридического сопровождения) с использованием новейших международных методик, таких как International control framework (COSO), ERM (COSO), а также требований и рекомендаций иностранных регуляторов США и Европы - SOX, Basel, MIFID, Регулирование Банка Италии, касающееся Комплаенс-функции (2007), Инструкции FSA, CESR's Guidelines on Risk Measurement and the Calculation of Global Exposure and Counterparty Risk a PioGlobal Asset Management, Pioneer Investments, УК Уралсиб.
Несколько лет работала в регуляторе (ФСФР России), осуществляющем контроль и надзор за деятельностью участников финансового рынка и участвовала в проверках управляющих компаний.
Имеет несколько публикаций по комплаенс, внутреннему аудиту и риск менеджменту в профильных изданиях финансового рынка.
Является членом ICA, членом Комитета по Риск менеджменту и Рабочей группы по внутреннему контролю НАУФОР, постоянным спикером конференций по комплаенс, риск менеджменту и внутреннему аудиту.
Игорь Лебедев
Ernst&Young, Менеджер отдела расследования мошенничества и содействия в спорных ситуациях, Практика аудиторских услуг «Эрнст энд Янг»
Кандидат экономических наук
Ведущий эксперт ICS
MICA Int.Dip. (Comp).
Ведущий эксперт ICS
MICA Int.Dip. (Comp).
Опыт расследования мошенничества и аудиторских проверок в сфере металлургии, телекоммуникаций, топливно-энергетической сфере, ритейла. Участие в разработке и проведении тренингов для крупнейших компаний.
Клиенты:
Крупнейший оператор мобильной связи в России и странах СНГ: проект по разработке и внедрению Программы соответствия установленным требованиям по этике и противодействию коррупции, включая внедрение Горячей линии и обучение ключевых сотрудников по вопросам этики и противодействия коррупции.
Крупная российская розничная сеть: разработка типовой методологии внутренних расследований злоупотреблений и случаев мошенничества, оценка рисков мошенничества и системы внутреннего контроля.
Одна из крупнейших российских нефтегазовых компаний: разработка программы внутренних расследований злоупотреблений и случаев мошенничества.
Крупная российская добывающая компания: разработка методологии обеспечения экономической безопасности.
Крупная строительная компания: проведение тренинга для специалистов подразделений экономической безопасности.
Ранее являлся заместителем директора Международной аудиторской компании «Эталон-Аудит». Участвовал в проектах по организации и проведению аудиторских проверок и оказанию консультационных услуг ведущим российским компаниям различных отраслей экономики в области улучшения системы внутреннего контроля, внутреннего аудита, финансовой отчетности, управления рисками.
Проходил службу в федеральных органах налоговой полиции, а также в центральном аппарате органов внутренних дел, где занимался организацией экспертного сопровождения противодействия экономической преступности, в том числе выступал в качестве эксперта и участвовал в судебных процессах.
Учился в Финансовой академии при Правительстве Российской Федерации.
Имеет публикации на тему обеспечения экономической безопасности и расследования мошенничества.
Елизавета Лёвина
Руководитель проектов ICS
Екатерина Фуренкова
Менеджер по проектам ICS
Савва Куринов
Аналитик ICS
Савва Куринов
Аналитик ICS
